第一節(jié) 重要提示公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。公司負責人李松珊、主管會計工作負責人崔先富及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)王祥宇聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。

第二節(jié) 公司基本情況

一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

√ 是 □ 否

追溯調(diào)整或重述原因其他原因

公司報告期末至季度報告披露日股本是否因發(fā)行新股、增發(fā)、配股、股權(quán)激勵行權(quán)、回購等原因發(fā)生變化且影響所有者權(quán)益金額

√ 是 □ 否

非經(jīng)常性損益項目和金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。

二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表

1、 普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。

2、 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

3、 限售股份變動情況

√ 適用 □ 不適用

單位：股

第三節(jié) 重要事項

一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標發(fā)生重大變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

（一）資產(chǎn)負債表項目

1、預付款項，本期期末余額77,738 ,506.00元，較年初 115,640,482.07 元，減少32.78%，主要系本期與供應商結(jié)算所致；

2、存貨，本期期末余額 424,858,602.60 元，較年初 224,658,240.88 元，增長89.11%，主要系項目待安裝設(shè)備及材料增加所致；

3、 其他非流動金融資產(chǎn)，本期期末余額 70,383,860.60 元，較年初 28,376,833.05元，增長148.03%，主要系對外參股投入資本金所致；

4、在建工程 ，本期期末余額 1,274,536,936.10 元，較年初 903,196,373.56 元，增長41.11%，主要界首水環(huán)境綜合治理項目、廣元PPP項目及碭山污水處理項目等重大項目建設(shè)投入增加所致；

5、無形資產(chǎn)，本期期末余額 2,168,215,535.81 元，較年初2,621,299,259.63 元，減少17.28%，主要系本期處置股權(quán)導致深圳觀瀾污水處理項目出表所致；

6、應付職工薪酬，本期期末余額 7,920,238.08 元，較年初 49,462,173.67 元，減少83.99%，主要系本期發(fā)放上年度年終獎所致；

7、應付債券，本期期末余額 225,630,214.26 元，較年初 425,840,324.47 元，減少47.02%，主要系本期可轉(zhuǎn)債大量轉(zhuǎn)股所致；

8、遞延收益，本期期末余額 45,892,833.86 元，較年初 234,778,747.38 元，減少80.45%，主要系本期深圳觀瀾污水處理項目所涉及的項目專項建設(shè)資金出表所致；

9、其他權(quán)益工具，本期期末 50,429,502.66 元，較年初 98,743,510.55 元，減少48.93%，主要系本期可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所致；

（二）利潤表

1、稅金及附加，本期 31,357,759.58元，較上期 21,904,230.54元，同比增長43.16%，主要系同期相比運營項目增加，土地稅及房產(chǎn)稅增長明顯所致；

2、財務(wù)費用，本期 258,636,191.50 元，較上期 190,071,509.18 元，同比增長36.07%，主要系同期相比項目陸續(xù)投產(chǎn)運營與融資規(guī)模增長，利息支出費用化同比增長所致；

（三）現(xiàn)金流量表

1、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額，本期 568,855,828.18 元，較上期 364,294,589.96 元，同比增長56.15%，主要系國內(nèi)疫情防控形勢向好以來，加快回款優(yōu)化付款所致；

2、 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 ，本期855,015,809.29元，較上期2,388,935,635.48元，同比減少

64.21%，主要系本期污水處理項目陸續(xù)投產(chǎn)運營，項目建設(shè)期投入減少所致；

3、 吸收投資收到的現(xiàn)金，本期83,100.00元，較上期974,952,066.49元，同比減少99.99%，主要系本期不存在上期發(fā)生的非公開發(fā)行股票事項所致；

4、 取得借款收到的現(xiàn)金，本期1,808,234,348.78元，較上期3,990,753,857.13元，同比減少54.69%，主要系隨著項目的投產(chǎn)運營，項目融資減少所致；

5、 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金，本期350,722,284.78元，較上期262,900,768.62元，同比增長33.4%，主要系隨著融資規(guī)模增長，利息支出增加所致；

6、支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金，本期16,273,290.44元，較上期450,000.00元，同比增長3516.29%，主要系本期股票回購支出所致；

7、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額，本期 143,594,844.77 元，較上期 3,053,182,460.05 元，同比減少95.30%，主要系隨著項目的投產(chǎn)運營，項目融資規(guī)模減少所致；

二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

□ 適用 √ 不適用

股份回購的實施進展情況

√ 適用 □ 不適用

截至2020年9月30日，公司已累計回購股份1,451,300股，占公司總股本的比例為0.21%，購買的最高價為10.8元/股、最低價為9.9元/股，已支付的總金額為14,998,386元（不含手續(xù)費、印花稅等交易費用）。采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況

□ 適用 √ 不適用

三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

四、對2020年度經(jīng)營業(yè)績的預計

預測年初至下一報告期期末可能出現(xiàn)以下應披露業(yè)績預告的情形：不適用

五、報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況

□ 適用 √ 不適用

六、違規(guī)對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。

七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況。

八、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動。

第四節(jié) 財務(wù)報表

一、財務(wù)報表

1、合并資產(chǎn)負債表

編制單位：安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司

2020年09月30日

單位：元

法定代表人：李松珊 主管會計工作負責人：崔先富 會計機構(gòu)負責人：王祥宇

2、母公司資產(chǎn)負債表

單位：元

3、合并本報告期利潤表

單位：元

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：元。法定代表人：李松珊 主管會計工作負責人：崔先富 會計機構(gòu)負責人：王祥宇

4、母公司本報告期利潤表

單位：元

5、合并年初到報告期末利潤表

單位：元

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：元。法定代表人：李松珊 主管會計工作負責人：崔先富 會計機構(gòu)負責人：王祥宇

6、母公司年初至報告期末利潤表

單位：元

7、合并年初到報告期末現(xiàn)金流量表

單位：元

8、母公司年初到報告期末現(xiàn)金流量表

單位：元

二、財務(wù)報表調(diào)整情況說明

1、2020年起首次執(zhí)行新收入準則、新租賃準則調(diào)整執(zhí)行當年年初財務(wù)報表相關(guān)項目情況

√ 適用 □ 不適用

是否需要調(diào)整年初資產(chǎn)負債表科目

√ 是 □ 否

合并資產(chǎn)負債表

單位：元

調(diào)整情況說明母公司資產(chǎn)負債表

單位：元

調(diào)整情況說明

2、2020年起首次執(zhí)行新收入準則、新租賃準則追溯調(diào)整前期比較數(shù)據(jù)說明

□ 適用 √ 不適用

三、審計報告

第三季度報告是否經(jīng)過審計

□ 是 √ 否

公司第三季度報告未經(jīng)審計。